Klíčové úlohy: zásady auditu
Platí pro: Microsoft Dynamics AX 2012 R3, Microsoft Dynamics AX 2012 R2, Microsoft Dynamics AX 2012 Feature Pack, Microsoft Dynamics AX 2012
Zásady auditu umožňují implementaci strategii kompatibility pro vaši organizaci. Toto téma vysvětluje, jak vytvořit zásady auditu, typy pravidel zásad auditu a pravidla auditu. Také vysvětluje, jak změnit nebo vyřadit zásady auditu.
Poznámka
Toto téma obsahuje informace o funkcích, které byly v kumulativní aktualizaci 6 nebo novější aplikace Microsoft Dynamics AX 2012 R2 změněny. Tyto informace se vztahují na verzi AX 2012 R3.
Co chcete udělat?
Další informace o...
Příprava k vytváření zásad auditu
Vytvoření typů pravidel zásad auditu
Definování zásad auditu
Vývoj pravidel zásad
Změnit zásady auditu
Vyřadit zásady auditu
Hledání nápovědy formuláře
Najít související úkoly
Další informace o...
Klepnutím na tyto odkazy najít další informace o postupech, které jsou zmíněny v tomto tématu.
O porušení zásad auditu a případy
Příprava k vytváření zásad auditu
Než můžete vytvořit zásady auditu, je nutné definovat parametry zásad, které se používají ve všech zásadách auditu.
Klepněte na tlačítko Dodržování předpisů a vnitřní kontroly > Společné > Zásady > Zásady auditu.
V podokně akcí kliknutím na možnost Parametry otevřete formulář Parametry zásad.
Dostupné organizační typy jsou zobrazeny v seznamu Typy organizací:. Vyberte organizační typy, pro které chcete vytvořit zásady, a klepněte na tlačítko Přidat.
Poznámka
Ačkoli je nutné vybrat alespoň jeden organizační typ pro použití zásad auditu, není nutné měnit pořadí, v jakém budou tyto organizační typy zpracovány. Pokud zásada auditu běží, všechna pravidla v této zásadě jsou spuštěna. Systém nevybere, která pravidla zásad auditu budou spuštěna na základě pořadí podle jejich priority. Další informace o prioritě zásad naleznete v tématu Organizace a organizační hierarchie.
Zpět na začátek
Vytvoření typů pravidel zásad auditu
Typy pravidel zásad definují parametry dokumentu a dotazů použitých při vývoji specifických pravidel zásad.
Klepněte na tlačítko Dodržování předpisů a vnitřní kontroly > Nastavení > Audit > Typ pravidla zásad.
Klepnutím na tlačítko Nový vytvoříte typ pravidla zásad auditu.
Zadejte název a stručný popis typu pravidla zásad.
V poli Název dotazu vyberte výchozí dotaz stromu aplikačních objektů (AOT), který chcete použít jako výchozí bod pro vývoj tohoto typu pravidel zásad. Dotaz popisuje zdrojový dokument, pro který je typ pravidla zásad definován. Další informace o názvech dotazu naleznete v tématu Typ pravidla zásad (formulář).
V poli Typ dotazu vyberte typ databázového dotazu, který uživatelé mohou vytvářet při tvorbě pravidel zásad auditu pomocí tohoto typu pravidla zásad. Další informace týkající se typů dotazů naleznete v tématu Typ pravidla zásad (formulář).
V poli Odkaz na datum dokumentu vyberte pole ve zdrojovém dokumentu, který určuje právnickou osobu a data použitá při výběru dokumentů pro audit.
Vytvořte další typy pravidel zásad, které vaše organizace potřebuje a pak zavřete formulář.
Zpět na začátek
Definování zásad auditu
Dříve, než můžete definovat zásady auditu, je nutné vytvořit typy pravidel zásad definující parametry dokumentu a dotazu na pravidla zásad. Také je třeba se ujistit, zda byly parametry zásad nastaveny správně.
Klepněte na tlačítko Dodržování předpisů a vnitřní kontroly > Společné > Zásady > Zásady auditu.
V podokně akcí klepnutím na možnost Zásada vytvořte zásadu auditu.
Na pevné kartě Obecné zadejte název a popis zásady auditu.
V podokně akcí klikněte na Další možnosti a proveďte následující kroky:
Zadejte počáteční a koncové datum časového rozsahu dat pro výběr dokumentu. Tento rozsah určuje, která verze pravidla zásad má být použita na základě data platnosti pravidla zásad. Určuje také, které uzly organizace byly spojeny se zásadou během tohoto období. Další informace naleznete v tématu Další možnosti (formulář).
Každá zásada auditu běží v dávkovém režimu. Chcete-li ověřit nebo změnit parametry pro dávkovou úlohu, klepněte na tlačítko Dávka.
V Microsoft Dynamics AX 2012 nebo Microsoft Dynamics AX 2012 R2:
Chcete-li vytvořit pravidlo zásad, které používá typ dotazu Vyhledávání seznamu k hodnocení zdrojových dokumentů pro dané entity, zadejte entity na pevné záložce Sledovaná entita. V aplikaci Kumulativní aktualizace 6 pro Microsoft Dynamics AX 2012 R2 určete sledované entity ve formuláři Pravidlo zásad auditu.
Chcete-li vytvořit pravidlo zásad, které používá typ dotazu Vyhledávání klíčových slov k hodnocení zdrojových dokumentů pro určení toho, zda obsahují určitá slova, zadejte slova na pevné záložce Zakázaná slova. V aplikaci Kumulativní aktualizace 6 pro Microsoft Dynamics AX 2012 R2 určete zakázaná slova ve formuláři Pravidlo zásad auditu.
Klepnutím na tlačítko Zavřít se vrátíte do formuláře Zásady auditu.
Na pevné záložce Organizace zásad vyberte organizační typ, na který se vztahují tyto zásady auditu.
Tip
Jednu zásadu lze použít pouze pro jeden typ organizace.
Organizační uzly, které byly vytvořeny pro vybraný typ organizace, jsou zobrazeny v seznamu Dostupné organizační uzly:. Vyberte uzly, na které má tato zásad auditu vliv, a poté klepnutím na tlačítko Přidat >> tyto organizační uzly přesuňte na seznam Vybrané organizační uzly:.
Důležité
Přidružení uzlu organizace a zásady auditu je platné od data a času, kdy jste přidali uzel organizace do seznamu Vybrané organizační uzly:. Při odebírání uzlu organizaci ze seznamu vyprší platnost přidružení. Pravidla zásad nelze testovat pro žádná data, u kterých není uzel organizace přiřazen k zásadě.
Na pevné kartě Pravidla zásad vytvořte pravidla zásad potřebné pro tuto zásadu. Další informace naleznete v postupu „Vývoj pravidel zásad“.
Zpět na začátek
Vývoj pravidel zásad
Pravidlo zásad auditu obsahuje databázový dotaz na zdrojové dokumenty. Pravidlo zásad definuje parametry dokumentu a dotazů použitých při vývoji pravidel zásad.
Klepněte na tlačítko Dodržování předpisů a vnitřní kontroly > Společné > Zásady > Zásady auditu.
Poklepejte na zásadu, pro kterou chcete vytvořit pravidla zásad.
Na pevné kartě Pravidla zásad vyberte typ pravidla zásad, pro které chcete vytvořit pravidlo zásad a klepněte na tlačítko Vytvořit pravidlo zásad. Pole, která jsou zobrazena ve formuláři Pravidlo zásad auditu, závisí na typu vybraném typu zásady pravidla a přidruženém dotazu.
V polích Platný od a Datum vypršení platnosti zadejte rozsah dat, po které bude toto pravidlo zásad platné. Pokud nezadáte hodnoty do těchto polí, pravidlo zásad bude platit od jeho vytvoření a jeho platnost nikdy nevyprší.
Vyplňte ostatní pole podle potřeby v závislosti na typu dotazu, který je přiřazen k typu zásady pravidla.
V aplikaci AX 2012 R3 a kumulativní aktualizaci 6 nebo novější pro AX 2012 R2:
Chcete-li vytvořit pravidlo zásad, které používá typ dotazu Vyhledávání seznamu k hodnocení zdrojových dokumentů pro dané entity, zadejte entity na pevné záložce Sledovaná entita.
Chcete-li vytvořit pravidlo zásad, které používá typ dotazu Vyhledávání klíčových slov k hodnocení zdrojových dokumentů pro určení toho, zda obsahují určitá slova, zadejte slova na pevné záložce Zakázaná slova.
Klepnutím na příkaz Vybrat otevřete formulář.
Toto tlačítko není k dispozici pro zásady pravidla, které jsou založeny na typu dotazu Vyhledávání seznamu nebo Vyhledávání klíčových slov.
Formulář dotazu slouží k určení kritérií pro použití tohoto pravidla zásad. Poté klepněte na tlačítko OK. Pole, která byla nastavena ve výchozím nastavení ve formuláři pravidla zásad, se nastavují také ve formuláři dotazů.
Důležité
Jsou-li datové tabulky, která se používají v dotazu, sdíleny v různých právnických osobách, nastavte vlastnost AllowCrossCompany dotazu AOT na možnost Ano. To umožňuje modulu zásad zadat dotaz na tuto tabulku, pokud se právnická osoba, která spouští zásady, liší od právnické osoby, ke které patří výsledné záznamy dotazu.
Po nastavení pravidla zásad klepněte na tlačítko Test. Zadejte rozsah dat pro výběr dokumentu, který má být použit v testu.
Poznámka
Data, která zadáte v tomto formuláři, se používají pouze pro test. Nejsou uložena a nemají vliv na rozsah dat výběru dokumentu, který je definován ve formuláři Další možnosti.
Klepněte na možnost Spustit test.
Zkontrolujte výsledky testu. Pokud výsledky neodpovídají vašemu očekávání, upravte dotaz databáze a zopakujte test.
Důležité
Pokud výsledky neobdržíte, postupujte následujícím způsobem:
-
Ověřte, zda byl uzel organizace přidružen k zásadám během datového rozsahu výběru zadanému pro test. Pravidla zásad nelze testovat pro žádná data, u kterých není uzel organizace přiřazen k zásadě.
-
Ověřte, zda existují záznamy zdrojového dokumentu, které byly vytvořeny během nebo po vytvoření zásady. Záznamy, které existovaly před vytvořením zásady, nelze auditovat. Jediná výjimka je pro pravidla zásad, která jsou založena na typu dotazu Duplicitní, který může auditovat záznamy až 180 dnů v minulosti.
-
Zpět na začátek
Změnit zásady auditu
Zásady auditu umožňují implementaci strategii kompatibility organizace. Jak roste vaše organizace nebo se zásady auditu stávají složitějšími, bude pravděpodobně nutné upravit tyto zásady. Pokud například proběhne ve vaší organizaci akvizice jiné společnosti, můžete chtít tuto organizaci zahrnout do stávajících zásad auditu. Toho dosáhnete tak, že přidáte organizaci do seznamu Vybrané organizační uzly: na pevné kartě Organizace zásad ve formuláři Zásady auditu.
Klepněte na tlačítko Dodržování předpisů a vnitřní kontroly > Společné > Zásady > Zásady auditu.
Poklepejte na zásadu, kterou chcete upravit.
Na pevné kartě Organizace zásad se v seznamu Vybrané organizační uzly: zobrazí organizační uzly, které jsou ovlivněny touto zásadou. Organizační uzly, které lze k zásadě přiřadit, jsou zobrazeny v seznamu Dostupné organizační uzly:. Klepnutím na tlačítka Přidat >> nebo << Odebrat můžete přesunout organizační uzly do vhodného seznamu.
Na pevné kartě Pravidla zásad můžete upravit libovolné z pravidel zásad, které patří do této zásady auditu. Pokud chcete vybrat pravidlo zásad, které je třeba změnit, výběrem typu pravidla zásad otevřete seznam pravidel zásad, které jsou spojeny s tímto typem a potom vyberte pravidlo zásad.
Chcete-li změnit datum vypršení platnosti pravidla zásady, klepněte na tlačítko Změnit datum a poté zadejte nové datum vypršení platnosti.
Chcete-li stáhnout pravidlo zásady, klepněte na tlačítko Vyřadit pravidlo zásad. Pravidla zásad nejsou odstraněny a mohou být kdykoli znovu aktivovány změnou data platnosti pravidla.
Chcete-li změnit pravidlo zásad, poklepejte na pravidlo, které tak otevřete a potom proveďte požadované změny.
Zpět na začátek
Vyřadit zásady auditu
Může se stát, že již nebudete konkrétní zásadu auditu potřebovat. Ačkoli zásadu nelze odstranit, můžete ji stáhnout a přestat ji tak používat. Při stažení zásady můžete také stáhnout všechna odpovídající pravidla zásad pro danou zásadu.
Důležité
Stažené zásady nelze znovu aktivovat.
Klepněte na tlačítko Dodržování předpisů a vnitřní kontroly > Společné > Zásady > Zásady auditu.
Vyberte zásadu, kterou chcete stáhnout.
V části Podokno akcí klepněte na tlačítko Vyřadit zásady.
Zpět na začátek
Hledání nápovědy formuláře
Zásady auditu (seznam stránka)
Pravidlo zásad auditu (formulář)